Friday 16 March 2018

Forex pdt 규칙


패턴 데이 트레이더.
'패턴 데이 트레이더'의 정의
영업일 기준 5 일 이내에 4 일 이상의 "하루 거래"를 수행하는 모든 거래자에 대한 규제 지정. 해당 기간의 마진 계정에서 거래자 (구매 및 판매)의 수는 거래자의 총 거래의 6 % . 계좌의 필수 최소 자본은 패턴이없는 거래자보다 패턴 일 거래자의 경우 더 높습니다.
속보 '패턴 데이 트레이더'
주간 거래는 FINRA에 의해 "매매 차익 거래로 당일에 동일한 증권을 매매 및 매매하는 것"으로 정의됩니다. 정의에는 같은 날에 적용되는 주식 옵션과 단기 매매가 포함됩니다.
규칙에 대한 두 가지 예외는 다음과 같습니다.
긴 포지션은 밤새도록 열렸고 동일한 보안 장치를 새로 구입하기 전에 다음날에 팔았습니다. 단신은 밤새도록 열리 며 같은 경비로 새로운 판매를하기 전에 다음날 구매했습니다.
패턴 데이 트레이더 란 무엇입니까?
패턴 데이 트레이더는 영업일 기준 5 일 이내에 4 일 이상의 "하루 거래"를 수행하는 모든 상인으로, 하루 거래 (구매 및 판매) 횟수는 마진 계좌에서 총 거래의 6 % 이상을 차지하는 경우에 한합니다. FINRA에.
패턴 데이 트레이더에 대한 FINRA의 정의는 최소한의 요구 사항이며 일부 브로커 - 딜러는 패턴 데이 트레이더를 구성하는 것에 대한 더 광범위한 정의를 가질 수 있습니다. 예를 들어, 브로커 - 딜러는 고객이 패턴 데이 트레이딩 (예 : 신청서의 "일 거래"상자 확인)에 참여할 것으로 믿을만한 합리적인 근거가있는 경우 패턴 데이 트레이더로 트레이더를 지정할 수 있습니다.
거래자는 자신의 거래 활동이 패턴 데이 트레이더 분류로 이어질지를 결정하기 위해 중개 회사에 연락해야합니다.
거래 의미.
FINRA는 패턴 데이 트레이더가 항상 자신의 계좌에 적어도 2 만 5 천 달러 상당의 자기 자본을 보유하고 있으며 마진 계좌만을 거래하도록 요구합니다. 계정이 $ 25,000 요구 사항 아래로 떨어지면 추가 현금 및 / 또는 유가 증권을 계좌에 입금하여 자본이 복구 될 때까지 매매 거래를 할 수 없습니다. 패턴 당일 거래자 분류에 해당하는 거래자는 일 무역에 충분히 자본화되어 있는지 확인해야합니다.
결산은 패턴 데이 트레이더가 전날의 영업 종료 시점에서 유지 보수 증거금 초과분의 4 배까지 거래 할 수 있다는 것입니다. 전날의 거래 마감일은 비 패턴 데이 트레이더의 표준 증거금 계좌의 약 두 배입니다. 물론 레버리지는 양날의 검이며 상인은 사용시주의를 기울여야합니다. 지렛대를 두 번 사용하면 두 배의 이익을 얻을 수 있지만 주어진 거래에 대한 손실도 두 배가됩니다.
패턴 데이 트레이더가 3 만 달러의 현금을 가지고 있다고 가정합니다. 그들은 전형적인 마진 계좌에 대해 $ 60,000에 비하면 12 만 달러의 주식을 구매할 수 있습니다. 주식이 하루에 1 % 증가하면 패턴 데이 트레이더는 이익 1,200 달러 (또는 4 %의 수익)를 창출 할 수 있습니다.
상인이이 증거금 요건을 초과하면 브로커 - 딜러는 일일 거래 마진 콜을 발행하고 상인은 마진 콜을 충족시키기 위해 5 영업일이 소요됩니다. 상인의 날 거래 구매력은 문제가 해결 될 때까지 2 배의 유지 마진으로 제한 될 것입니다. 근무일 기준 5 일 후에 마진 콜을 해결하지 못하면 현금 제한 계정 상태가 90 일 동안 또는 문제가 해결 될 때까지 유지됩니다.
결론.
패턴 데이 트레이더는 영업일 기준 5 일 이내에 4 일 이상의 "데이 트레이딩"을 수행하는 모든 트레이더로, 하루 거래 수 (구매 및 판매)가 해당 마진 계좌의 트레이더 총 거래액의 6 % 기간. 트레이더가주의 깊게 고려해야하는 패턴 데이 트레이더 지정에는 장점과 단점이 있습니다.

Forex pdt 규칙
참고 : 블로그 게시물은 Seeking Alpha 편집자가 선택, 편집 또는 선별하지 않습니다.
SEC PDT 규칙은 작은 옵션 거래자에게 피해를줍니다.
2012 년 11 월 30 일 10:15 PM.
2001 년 SEC는 기술 분야에서 닷컴 닷컴의 충돌로 데이 트레이딩 주식과 스톡 옵션에 대한 몇 가지 규칙을 공표했다. 많은 주식과 스톡 옵션은 두 가지 다른 동물을 알고 있습니다. 그러나 조지아 애틀랜타의 Buckhead 섹션에서 하루 종일과 관련된 히스테리로 인해이 개념은 무시되었습니다. 주식에 하루 종일 투기꾼은 그의 계정을 날려 버렸고 그의 손실을 보복하기 위해 무장 한 살해 맹세에 갔다. 그 남자는 2 만 5 천 달러 이상의 가치가있는 계정으로 시작한 다음 기분 좋게 자신을 제로로 바꿨다. 외로운 참전 총잡이와 종종 일어나는 것처럼 법률과 규정은 현실과 거의 관계가없는 행동으로 옮겨집니다.
첫째, 패턴 데이 거래 규칙 (NYSE : PDT)이 무엇인지, 그리고 그것이 대문자 옵션 거래자에게 어떻게 적용되는지 설명해야합니다. $ 25,000.00 미만의 계좌에서는 계좌 보유자가 주식 및 스톡 옵션에 대해 5 일간의 롤링 기간 동안 3 일 거래 만 허용됩니다. 초보자가 마진 계좌를 가지고 주가를 가지고 놀고 싶어하지 않는다는 것을 이해할 수 있지만 초보자 옵션 매매자가 가능한 한 많은 융통성을 필요로하는 스톡 옵션에 동일한 프로세스를 적용해야한다는 것을 알지 못합니다. PDT 규칙은 초보자 옵션 거래자를 즉석 상어 미끼로 바꿉니다. 왜냐하면 사과에서만 3 회 물기가 허용되기 때문입니다. 이 불행한 규칙은 PDT 규칙을 피하기 위해 너무 오래 동안 거래를 잃지 않도록 유지하는 그러한 상인에게 잘못된 인센티브를 제공하기 때문에 낮은 순자산 옵션 거래자를 보호하지 못합니다. 이것은 더 나은 자본화 된 거래자에게 PDT 제한적 옵션 거래자의 중지 손실을 유발하여 공정한 게임보다는 작은 거래자의 이익을 얻는 불공정 한 이점을 제공합니다. 적어도 시장의 방향과 관련하여 좋은 직감을 가진 PDT가없는 작은 상인이 거래 중지 후 더 일찍 더 좋은 가격으로 거래를 재개 할 수있다.
둘째, 스톡 옵션이 보통 주식이나 주식과 어떻게 다른지 설명하고 싶습니다. 스톡 옵션은 기초 자산의 변동에 의존하는 파생 상품 계약입니다. 이러한 모든 계약을 통해 누구도 전지전능 해지지 않으므로 끔찍한 손실을 피하기 위해 긴밀한 협상을 유지하는 것이 좋습니다. 선물 거래자와 외환 거래자는 손실을 제한하기 위해 긴밀한 정지에 의존합니다. 당신이 알고 있듯이 선물 계약은 명목상의 레버리지 가치에 대한 선의의 보증금에 기반한 계약입니다. 정상적인 위험 관리를 왜곡하는 PDT 규칙은 없습니다. 작은 선물 거래자는 PDT 규칙에 따라 살지 않기 때문에 느슨한 거래 중지를하지 않습니다. 작은 물고기들이 얼굴을 약간의 미친 패턴 매매 규칙을 통해 찢어 버리는 선물 시장을 상상해보십시오. 상어들은 휴가를 가질 것입니다. 저것은 주식 선택권 시장에서 일어나고있는 것이다 : 물은 작은 상인의 ​​멍청이들로 가득 채워진다.
세 번째로, 스톡 옵션 거래소가 더 많은 고객 계정을 원한다면, 이 시장에서 공정한 게임을 요구하는 것이 자신의 이익에 있어야합니다. 나는 모든 관계자가 Whitehouse 웹 사이트에 게시 된 PDT No 청원서에 서명하도록 요청합니다.
마지막으로, 옵션 거래에 대한 PDT 규칙은 무거운 테디 베어에서 BB 펠렛을 쏘고있는 카니발 중도에서 마크와 동일한 카테고리에 작은 상인을 넣습니다. 우연히도 카니 풋볼은 가볍게 자본화 된 옵션 트레이더가 목표를 달성하는 것과 같은 세 번의 기회를 얻습니다.
나는 그런 위험을 감당할 수없는 사람들에 대해 현명하지 못한 추측으로 옵션 시장에 작은 상인을 허용하는 것에 반대하는 사람들이 있음을 알고 있습니다. 그러나 나는 왜 그런 위험을 감당할 수없는 사람들에게 같은 생각을하지 않는지 묻습니다. $ 100.00 상당의 파워 볼 복권 또는 경마장에서 렌트비를 걸었던 실향민? 이 기회의 게임은 공정한 게임 확률보다 훨씬 적습니다. 적어도 나는 $ 1 AASL 스톡 옵션에 $ 1 손실에 해당하는 막대한 손실을 넣었을 때 위험에 처해있는 1 달러에 7 달러를 얻으 려합니다. 그것들은 동전 던지기의 확률입니다. 주 복권에있는 그 같은 달러는이기는 티켓에 대한 공정한 지불보다 적은 금액으로 초기 위험 분배에 직면합니다.
선물 시장만큼이나 공정한 주식 옵션 시장을 선호한다면 청원서에 서명하십시오.
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왜 장단점 선물?
E-Mini S & P 500 선물 주식, ETF 및 외환 거래의 강력한 장점.
왜 많은 상인이 주식 및 / 또는 Forex보다 선물을 선호하는지 궁금해 한 적이 있습니까? 당신의 대답이 "예"이고 daytrading에 관심이 있다면 이것은 확실히 기사입니다. 읽으려면 잠시 시간을 내야합니다. 실수를하지 마십시오. 선물 일간 거래와 관련하여 상당한 위험이 있으며 모든 투자자에게 적합하지 않습니다. 그러나 E-mini S & amp; P 500이 거래 주식, Forex 및 ETF와 같은 일일 거래의 특별한 이점을 보여 주었다고 생각합니다. SPDR 및 QQQ.
1. 효율적인 시장.
통상 시장 시간 동안 Emini S & amp; P 500 (ES) 선물은 ​​일반적으로 계약 당 1 틱 (tick) 또는 $ 12.50의 빡빡한 입찰가를가집니다. 약 5 만 달러의 현재 약정 계약 금액으로 인해 거래 세계에서 가장 좋은 스프레드 중 하나 인 계약 금액의 0.025 %가 나온다. 이 스프레드는 시장 진입 및 퇴출 비용 (커미션과 다르지 않음)으로 간주되어야합니다. 보급이 넓어 질수록, 당신이 손익 분기점에 도달 할 수 있도록 무역이 더 많이 움직여야합니다.
거래중인 주식 또는 통화 쌍에 따라 입찰가 스프레드가 훨씬 더 넓을 수 있습니다. Forex 회사가 시장을 "창조"하기 때문에 또한, 입찰 제안은 퍼짐, 그들이보기에 무엇이든간에 그것을 넓힐 수 있습니다. Forex 회사가 고정 스프레드를 광고하는 경우에도 일반적으로 적합하다고 판단 될 때 확대 할 수있는 권한을 보유합니다. 일반적으로이 스프레드는 통화 쌍 및 시장 상황에 따라 $ 15에서 $ 50 +까지입니다.
2. 중앙 규제 교류.
모든 ES 거래는 시카고 상업 거래소 (Chicago Mercantile Exchange)와 그 회원사를 통해 이루어지며 모든 거래는 공식 시간과 매출로 기록됩니다. 모든 거래는 선착순으로 일반에게 공개되며 거래는 CFTC 및 NFA의 엄격한 규정과 함께 CME Clearing 규칙을 준수해야합니다.
Forex 거래는 "카운터를 통해"발생합니다 (교환 층 또는 컴퓨터에서). 시간 및 판매 보고서와 함께 중앙 교환이 이루어지지 않아 채우기를 비교할 수 있습니다. 다른 회사의 거래자는 거래가 동시에 실행되는 경우에도 서로 다른 채움을 경험할 수 있습니다. 더욱 놀라운 점은 어떤 경우 Forex 중개 회사가 귀하의 계좌를 가지고있는 것이 귀하의 거래 상대방이되어 귀하에 대해 "베팅"하고 있다는 것입니다. 주식 거래의 경우에도 많은 증권 중개 회사가 거래를 브로커에게 지시하여 브로커에게 주문에 대한 "이발, 리베이트 또는 리베이트"를 제공하거나 다크 풀에 가거나 대중에게 공개되기 전에 상인을 상대로 표시됩니다. 다시 말하지만, 주문이 최선의 실행을 얻지 못할 수도 있기 때문에 이것은 이해 상충이 될 수 있습니다.
3. 낮은 수수료.
ES 커미션은 한 면당 $ 1.99 (교환, NFA 또는 데이터 수수료 제외)이며 더 큰 거래자는 수수료를 더 줄이기 위해 회원을 임대 할 수도 있습니다. 이 낮은 거래 비용으로 daytraders는 커미션없이 수익을 창출 할 수 있지만 수익이 커지면 거래가 많아 질수록 수익에 영향을 미칩니다.
대부분의 Forex 회사는 "공시 된"수수료를 청구하지 않지만 일반적으로 ES의 거래 비용보다 훨씬 많은 비용을 들여 자신의 입찰 / 스프레드를 생성하고 거래의 다른 측면을 취함으로써 돈을 벌습니다. 평균 할인 증권 중개 회사는 거래 당 5 ~ 10 달러를 부과합니다. 이는 잠재적 인 당일 이익으로 실제로 먹을 수 있습니다.
4. 레벨 II 거래.
10 개의 최고의 입찰가와 10 개의 가장 적합한 물음을 실시간으로 관련 볼륨과 함께 볼 수 있으며 ES 거래시 원하는 가격으로 주문을 배치 할 수 있습니다. 시장 주문의 이러한 투명성은 ES 거래자가 그들 앞에 놓인 주문의 위치와 수를 볼 수있게합니다. 단기간의 daytraders의 경우이 정보는 매우 가치가있을 수 있으며 미래의 시장 움직임을 나타내는 지표로 사용될 수 있습니다.
대부분의 Forex 플랫폼은 레벨 II 유형 가격 책정을 제공하지 않으며 중앙 집중식 시장이 없기 때문에이 회사가 전체 시장이 아닌 전체 시장에 액세스 할 수있는 주문 일뿐입니다. 또한 대부분의 Forex 회사는 마지막 가격의 몇 틱 또는 게시 된 입찰 / 주문 스프레드 사이에서 주문을하지 못하게하여 거래 능력을 더욱 제한합니다.
5. 사실상 24 시간 거래.
ES 선물 시장은 일요일 밤 5시 (CST 기준)부터 금요일 오후 3시 15 분 (3 : 15p-3 : 30p에서 마감되며 유지 보수를 위해 매일 4 : 30-5p에서 마감)까지 영업합니다. 이를 통해 귀하는 잠자는 동안에도 거의 24 시간 동안 직위를 보호하기 위해 일하거나 퇴장하거나 명령을 내릴 수 있습니다.
선행 및 사후 시장 거래에서도 주식 시장은 하루 12 시간 미만으로 열려 있으며, 이 세션 동안의 유동성은 항상 좋지 않습니다.
6. 모든 전자 거래.
ES에는 거래소가 없으므로 마켓 메이커가없고 현지인도없고 플로어 중개인도없고 모든 주문은 컴퓨터의 크기에 상관없이 선착순으로 일치합니다. 즉, 모든 거래자는 동일한 레벨 2 시장을보고 입찰 / 스프레드를 동등한 기회로 사용하여이를 공격합니다.
대부분의 Forex 회사는 전자 거래를 제공하지만, 일부 Forex 회사는 거래 데스크에서 각 주문을 수동으로 승인합니다. 여러 번 큰 거래자에게는 특혜가 주어지고 더 나은 입찰 / 스프레드가 제공됩니다.
7. 레버리지.
물론 레버리지가 높을수록 위험도는 높아지기 때문에 양날의 칼이 더 많이 사용되지만 Emini S & amp; P 계약의 현재 가치는 약 65,000 달러이며 총 가치의 1 % 인 약 500 달러로 하루 종일 근무할 수 있습니다 (약 100 : 1 레버리지). 밤새 자리를 차지하더라도 현재 밤새 마진은 5,625 달러로 여전히 10 % 미만입니다.
모든 주식과 ETF가 마진에 거래 될 수있는 것은 아니며 최소 50 %의 마진을 요구할 수 있습니다. 미국 규제 Forex 회사는 주요 통화 쌍에 대해 50 : 1 이상의 레버리지를 제공하고 다른 통화에는 20 : 1 이상의 레버리지를 제공 할 수 없습니다. 이 높은 마진 요건은 작은 시장 움직임만을 찾고있는 낮 시간에 매우 제한적일 수 있습니다.
8.이자 비용 없음.
선물 거래의 경우 시간외 거래 및 포지션 마진을 통해 나머지 금액에 대한이자를 지불 할 필요가 없습니다. daytraders에 게시 된 500 달러는 성과 채권이며, 거래자는 ES 선물 계약의 잔여 가치에이자를 내지 않습니다. daytrade 마진을 이용하려면 특별한 선물 거래 계좌가 필요하지 않습니다.
주식 거래자는 일반적으로 여유 자금을 주간 및 / 또는 거래 할 수 있도록 특별 계정을 신청해야하며 50 % 마진을 사용할 수있는 사람은 차용중인 다른 50 %에이자를 지불해야합니다. Forex는 자사의 매매 관련 비용을 보유하고 있는데 이는이자를 부과하거나 지불 한 직책에 지불 할 수 있음을 의미하지만, 결국이이자는 Forex 중개인을위한 수익원으로 간주되어 이익을 얻습니다.
9. 패턴 데이 트레이더 규칙 없음.
선물 daytrade 계정은 $ 3,000으로 열 수 있으며 그들과 관련된 패턴 Daytrader 규칙을 가지고 있지 않습니다. 물론 당신이 시작하는 금액이 무엇이든 상관없이 위험 자본 만 사용해야합니다.
SEC는 Pattern Daytrader와 같은 5 일간의 총 거래 활동의 6 % 이상인 daytrades를 제공하면 5 일 (업무 일 기준)에 4 일 이상의 daytrades를 수행하는 주식 거래자를 설명합니다. 패턴 Daytrader는 최소 $ 25,000의 초기 자본을 가져야하며이 금액보다 낮을 수는 없습니다.
10. 유동성.
Emini S & P 선물 거래는 하루 평균 200 만 회에 이르므로 큰 가격 책정, 변동성 및 신속한 거래가 가능합니다. 현재 약 5 만 달러의 액면가로 매 거래일마다 1 천억 달러가 넘는 손을 바꿉니다.
모든 주식과 외환 시장이 유동적 인 것은 아닙니다. 즉, 움직임이 불안정하고 불규칙 해져서 하루 종일 더 힘들어 질 수 있습니다. 외환 거래소는 외환 시장에서 하루 1 조 달러 이상의 거래를한다고 주장하지만, 대부분의 사람들은 대부분의 경우에 브로커의 거래 데스크에 대해 실제로 거래하지 않고 있다는 사실을 깨닫지 못합니다. 은행 간 시장.
11. 세금 혜택.
미국 선물 거래자는 선물 수익이 60/40에 과세되기 때문에 단기 이익 거래자에게 유리한 세금 효과가 있습니다. 이는 60 %의 이득에 최대 이자율 15 % (장기 이익과 유사)가 부과되고 다른 40 % 경상 소득으로 최대 35 %의 세율이 적용됩니다.
12 개월 미만 동안 보유하고있는 유가 증권 지분은 단기 이득으로 간주되며 35 %의 세율로 과세됩니다. 물론 모든 사람의 세금 상황은 다르므로 특정 상황에 대해 면허있는 회계사와 상담해야합니다.
12. 다양 화.
Emini S & amp; P 선물과 같은 주식 지수를 거래 할 때 "뉴스 리스크"가 전체 시장에 퍼집니다. 개별 주식에 대해 보고서 또는 소문이 나올 경우 거래중인 전체 지수에 거의 영향을 미치지 않아야합니다.
개별 주식에 대한 지위를 취할 때 경고없이 폭력적인 결과가 발생할 수있는 특정 위험을 감수 할 수 있습니다.
13. 자금 안전.
당신이 ES를 거래 할 때, CFTC (Commodity Futures Trading Commission) 규제 및 NUT (National Futures Association) 회원사와 거래하고 있으며, 미국 정부가 정한 고객 분리 자금 규칙의 적용을받습니다.
규제를받는 미국 Forex 회사의 경우에도 자금은 분리 된 것으로 간주되지 않으므로 규제 된 회사가 파산하면 고객 자금이 선물 시장과 동일한 보호를받지 못합니다.
많은 ES 선물 거래자들은 ES 시장을 추적하고 추적해야하는 유일한 차트임을 알게됩니다. 거래 일에는 항상 기회와 큰 거래량이 있습니다. 대규모 기관이나 거래자가 시장에서 포지션을 취하거나 포트폴리오를 헤지하기를 원할 때 그들은 신속하고 효율적으로이를 수행하기 위해 선물 시장으로 향합니다. 따라서 시장을 "빅 보이즈 (Big Boys)"거래로 바꾸지 않으시겠습니까?
대부분의 거래자들은 개별 주식과 따라서 시장 전체가 선물 지수를 따르고 그 반대는 아니라는 점에 동의합니다. 사실, 많은 주식 거래자들은 그들이 따르고있는 주식 옆에 Emini 선물 차트를 가질 것입니다. 주식 또는 외환 거래자로서 기회를 얻기 위해 수십 개의 주식 또는 통화 쌍을 스캔해야 할 수도 있습니다. 많은 경우 특정 주식이 부피가 줄어들어 기회가 없어지고 상인은 새로운 주식을 찾아야합니다.
15. 간다.
ES를 짧게하는 것에 대한 규칙은 없지만, 거래자는 ES 계약을 나중에 더 낮은 가격으로 다시 구입하기를 희망하여 간단히 판매합니다. 선물 브로커에게 물어볼 특별한 요구 사항이나 특권은 없습니다.
대부분의 주식 중개인은 당신이 부족할 수 있도록 더 높은 요구 사항을 가진 특별 계정이 필요합니다. 일부 주식은 유동성이 없거나 단락 될 수있는 주식이 제한되어 있습니다. 또한 업 틱 (up-tick) 규칙이 다시 시행 될 수 있었고 과거에는 정부가 단락 될 수있는 주식에 대한 일시적 금지를 실시했습니다.
16. 직접 상관 관계.
평균적으로 ES 선물은 장단기 S & P 500 지수와 직접적인 상관 관계가있다. Emini S & P 500 선물 차트를 S & P 500 지수 차트와 비교해 보면 거의 동일하게 보일 것입니다.
더블 또는 트리플 가중 ETF는 S & P를 더 오랜 기간 정확하게 추적하지 못하며, 일부 통화 ETF는 그들과 관련된 신용 위험을 가지고있어 상호 연관성을 저해 할 수 있습니다.
17. 딥 마켓.
S & P 500 지수는 가장 시가 총액이 크고 어떤 형태로든 투자 된 수십억 달러의 매우 활발하게 거래되는 주식으로 구성됩니다. 이러한 큰 달러 가치와 높은 거래량으로 인해 그 움직임을 조작하는 것은 매우 어려울 것입니다.
반면에 때때로 특정 주식 및 심지어 외환 시장을 이동하거나 조작하기도 쉽습니다. 조지 소로스 (George Soros)는 영국 파운드 화를 의도적으로 몰아 내려고 한 혐의로 기소되었으며 태국과 말레이시아의 통화 및 많은 주식 "발기인", 내부자 및 시장 제작자는 주식 조작에 대해 유죄 판결을 받았다.
18. 빅 플레이어.
"큰 소년들"과 "똑똑한 돈"을 따르는 예금은 보통 거래에 있어서는 사실이며 대형 돈 관리자, 연금 기금, 기관 거래자 등은 선물 시장에서 매우 활발한 거래가입니다. S & P 500 선물 계약은 일반적으로 기본 주식 시장 움직임에 대한 선도 벤치 마크로 인식됩니다.
대부분의 활발한 주식 거래자들은 그들이 거래하고있는 주식이 무엇을 할 지에 대한 지표를 찾기 위해 먼저 인덱스 선물을 살펴 봅니다. 그렇다면 왜 시장의 리더 인 Emini 선물을 거래하지 않는 것이 좋을까요?
19. 볼륨 분석.
볼륨은 상인이 사용할 수있는 가장 유용한 지표 중 하나 일 수 있습니다. 차트의 하단에있는 작은 선은 특정 이동의 유효성 또는 부족 여부에 대한 또 다른 표시로 사용되어야합니다. 즉, 다른 지표 및 / 또는 차트 패턴과 결합하여 시장에서의 움직임을 확인하는 데 사용할 수 있습니다. 대부분의 시장 기술자는 상대적으로 가벼운 볼륨에 대한 이동은 무거운 볼륨에 대한 이동만큼 중요하지 않으므로 그에 따라 처리해야한다는 데 동의합니다.
외환 시장이 창구 (OTC)를 초과하기 때문에 중앙 거래소가 없기 때문에 거래가 이루어지는 곳이 없기 때문에 정확한 거래량이없고 대부분은 아니더라도 외환 차트에는 거래량이 표시되지 않습니다 . 따라서 Forex 차트에서 중요한 움직임으로 보일 수있는 것은 적은 양의 잘못된 움직임 일 수 있으며 Forex 차트를 보면 필터링 할 수 없습니다.
20. 청산 신뢰도.
2010 년 5 월 6 일 "플래시 크래시"기간 동안 Emini S & P 선물은 현금 및 S & P 500 지수가 나타내는 것을 반영하는 합리적인 가격 범위 내에서 계속 거래되었습니다. Emini S & P 선물 거래가 취소되고 모든 거래가 취소되었습니다.
SEC와 CFTC의 공동 연구에 따르면, ETF는 거래가 종료 된 증권의 70 %를 차지했다. 또한, 약 160 개의 ETF가 일시적으로 거의 모든 가치를 상실했고 펀드 회사의 27 %가 거래가 중단 된 유가 증권을 보유하고있었습니다. 이 이벤트 기간 동안 매매 했더라면 시장이 폐쇄 된 후에 통보를 받았을 수 있습니다. 거래가 더 이상 바람직하지 않아 잠재적으로 위험한 결과가 남았습니다.
당신은 아마 이미 거래가 충분히 힘들다는 것을 알고 있기 때문에, 첫 주문을하기도 전에 확률이 더 많은 시장을 선택해야하는 이유는 무엇입니까? 위에서 언급 한 20 가지 포인트는 분명히 E-Mini S & P 500 선물을 하루 중 가장 좋은 선택으로 만들고 당신에게 가장 큰 선물을 줄 것입니다. 그러나 거래를하기 전에 선물이 당신에게 적합한 지, 위험 자본만을 사용하는지 확인하십시오.
온라인 거래에는 시장 상황, 시스템 성능, 수량 및 기타 요소로 인해 시스템 응답 및 액세스 시간이 다를 수 있으므로 고유 한 위험이 있습니다. 투자자는 거래 전에 이러한 위험과 추가적인 위험을 이해해야합니다. 옵션에는 위험이 포함되며 모든 투자자에게 적합하지 않습니다. 선물, 선물 옵션 및 소매 거래 외환 거래는 상당한 위험을 수반하며 모든 투자자에게 적절하지 않습니다. 선물을 신청하기 전에 선물 및 옵션에 대한 위험 공개 서한을 읽으십시오.
* 낮은 마진은 양날의 검이며, 마진이 낮을수록 레버리지가 높고 위험도가 높아짐을 의미합니다.
따로 명시되지 않는 한 인용 된 모든 수수료는 교환 및 NFA 수수료를 포함하지 않습니다. Apex는 선물 데이터를 청구하지 않지만 2015 년 1 월 1 일부로 CME는 필요한 데이터 유형에 따라 월 1 ~ 15 달러를 부과합니다.

빠른 답변.
FINRA 규칙은 영업일 기준 5 일 이내에 4 일 이상의 "일일 거래"를 수행하는 고객으로 "패턴 데이 트레이더"를 정의합니다. 단, 하루 거래 건수는 고객의 총 거래 대금의 6 % 이상을 의미합니다 5 영업일. 이 규칙은 최소 요구 사항을 나타내며 일부 브로커 - 딜러는 고객이 "패턴 데이 트레이더"자격을 가지는지 여부를 결정할 때 약간 더 광범위한 정의를 사용합니다. 고객은 거래 활동으로 인해 패턴 데이 트레이더.
브로커 - 딜러는 고객이 패턴 데이 트레이딩에 관여 할 것이라는 것을 "알거나 합리적으로 믿을만한 근거가있는"경우 패턴 일 거래자로 지정할 수도 있습니다. 예를 들어 고객의 브로커 - 딜러가 계정을 열기 전에 해당 고객에게 당일 거래 교육을 제공 한 경우 브로커 - 딜러는 해당 고객을 "패턴 데이 트레이더"로 지정할 수 있습니다.
FINRA 규칙에 따라 "패턴 데이 트레이더"로 간주되는 고객은 최소 2 만 5 천 달러의 계정을 보유해야하며 마진 계좌 만 거래 할 수 있습니다. 패턴 데이 트레이더 및 관련 FINRA 증거금 규칙에 대한 자세한 내용은 SEC 직원의 투자자 게시판 "일일 마진 규칙"을 참조하십시오.

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